盛剑科技(603324)：盛剑科技2024年年度股东大会会议资料

　　为了维护全体股东的合法权益，确保本次股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，上海盛剑科技股份有限公司（以下简称“公司”）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东会规则》以及《上海盛剑科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《股东大会议事规则》的有关法律法规，特制订本须知：

　　三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必请出席现场大会的股东（包括股东代表，下同）携带相关证件，提前到达会场登记参会资格并签到。未能提供有效证件并办理签到的，不得参加现场表决和发言。

　　除出席本次会议的公司股东、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师、相关工作人员以及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。

　　股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯另外的股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。

　　五、股东要求大会发言，请于会前十五分钟向大会会务组登记，出示持股的有效证明，填写《股东大会发言登记表》。发言的顺序按股东提交登记表的先后顺序发言。在股东大会召开过程中，股东临时要求发言的可举手示意，并填写《股东大会发言登记表》，经大会主持人许可后发言。

　　六、股东在大会上发言，应围绕本次股东大会所审议的议案，简明扼要，每理人员等回答股东问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业机密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。

　　七、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式逐项进行表决。股东以其持有的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以画“√”表示，多选或不选均视为无效票，作弃权处理。

　　八、本次股东大会由国浩律师（上海）事务所律师现场见证，并出具法律意见书。

　　九、大会期间，全体参会人员应自觉遵守会场秩序，确保大会的正常秩序和议事效率。进入会场后，请关闭手机或调至静音或震动状态，谢绝个人录音、拍照及录像。对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯另外的股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门处理。

　　二、主持人宣布会议开始并向大会报告出席现场会议的股东、股东代表人数及其代表的有表决权的股份总数。介绍出席大会的其他人员。

　　11、《关于提请股东大会授权董事会制定2025年中期分红方案的议案》；12、《关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》；

　　2024年，公司董事会全体成员严格遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和《公司章程》《董事会议事规则》等有关法律法规，认真依法履行股东大会赋予的各项职权，强化内部管理，规范公司运作。同时，围绕公司发展的策略目标，董事会较好地完成了各项经营目标与任务，公司实现持续、稳定发展。现将公司董事会2024年度工作情况报告如下：

　　2024年，公司围绕“半导体产业国产化”与“绿色科技”两大主线，持续秉持“行业延伸+产品延伸”的发展的策略，以技术突破为先导，深化前瞻性布局，推动公司持续高水平质量的发展。报告期内，公司加大对半导体显示、集成电路等优势、关键战略行业的深耕拓展，积极应对新能源行业周期性波动的影响，实现营业收入145,099.74万元；实现归属于上市公司股东的净利润11,989.52万元；集成电路、半导体显示领域主要经营业务收入占比逐步提升至92.75%。

　　作为高科技制造产业绿色科技服务商，报告期内，公司推动广东惠州工厂和湖北孝感工厂顺利落成投产，形成“华东、华中、华南”三大制造中心，进一步实现用户属地化配套需求。并通过工艺升级、提升自产化率、优化产能布局等方式，加快落实绿色生产，提高生产效率与资源利用率。

　　在集成电路、半导体显示、新能源等高科技制造领域，公司把握下游项目新建、改扩建节奏，承接、交付客户多个重点项目，为客户针对性提供高质、高效解决方案，满足定制化、多样化需求；深化与战略客户、核心客户合作伙伴关系，打造标杆项目，积极开拓新客户，寻求新项目机会；重视前沿技术发展的新趋势，有效挖掘客户新需求，实现绿色厂务系统业务应用场景拓新。报告期内，绿色厂务系统业务实现收入96,922.74万元，持续助力高科技制造产业绿色可持续发展。

　　公司以平台化思维探索发掘高科技制造领域新业务机会，拓展延伸布局工艺废气处理设备、真空设备、温控设备等半导体附属设备及关键零部件战略产品，专注提升全面、优质的综合解决方案能力，实现收入1.28亿元，同比增长74.01%。

　　随着半导体工艺制程的持续演进与特色工艺的不停地改进革新，下游客户对半导体设备及核心零部件的需求呈现出多样化、智能化、复杂化、集成化等趋势。公司秉持“量产一批、研发一批、预研一批”的研发战略，聚焦高科技制造领域，通过行业深度洞察与客户技术交流，持续推进产品研制和技术创新。报告期内，完成L/S燃烧水洗双腔机型的研发及内部测试，与行业龙头客户开展技术交流；完成等离子水洗双腔机型的研发测试及客户端验证，取得集成电路头部客户订单，具备绿色节能、多工艺段覆盖、节约空间等优势；有序开展针对外延工艺的L/S+真空泵一体机研发，已开展技术交流。目前公司已实现L/S重要技术路线全掌握、核心工艺段全覆盖、关键物料自产，持续引领技术创新，为行业发展持续赋能，塑造竞争新优势。

　　为完善先进半导体附属设备及关键零部件平台搭建，充分的发挥产品应用、客户资源、技术、生产等方面的协同效应，公司快速推进真空设备、温控设备研发与市场化转化，不断丰富、延伸产品链。报告期内，公司多级罗茨真空泵机组取得SEMI认证，正在开展客户验证；并从产品重量、尺寸、结构等方面切入，对现有机型进行优化改进，积极地推进第二代产品研制；多级爪式真空泵机组取得SEMI认证，已与客户开展技术交流。温控设备方面，公司完成热交换型、压缩制冷型、半导体显示压缩制冷型等多款设备研发及内部测试，取得SEMI认证，正在与客户开展技术交流；利用双变频技术，实现对半导体工艺设备生产环境温度精准控制，积极做出响应ESG要求，在绿色节能、设备小型化等方面持续设计优化。

　　（三）自研与合作并行，完善端到端的新材料+循环再生一体化解决方案公司持续将绿色循环经营模式贯穿电子材料业务发展过程，加大产品推广力度，提升客户服务质量。报告期内，推动或完成数款半导体显示剥离液、蚀刻液、清洗液产品的开发和专利布局，推进有关产品在客户端测试验证，取得多家半导体显示头部客户批量订单；与长濑化成株式会社就半导体先进封装RDL光刻胶剥离液达成进一步合作，启动目标客户的技术沟通交流及生产规划；合肥“电子专用材料研发制造及相关资源化项目”目前已进入试生产阶段，加速上海、合肥电子化学品材料两翼联动格局构建，为该板块业务发展提供充足产能、产业集群等支持；同时，该项目已取得危废经营许可证，为周边客户提供端到端的新材料+循环再生一体化解决方案奠定更坚实基础，进一步夯实核心竞争力。

　　报告期内，公司电子材料业务实现收入2,872.85万元，同比增长104.43%。

　　同时，通过对废液精细管理、有效回收、高效利用，实现废液再生与新液制造两种业务共生，助力客户减少相关成本，达到绿色制造目标。

　　作为一家以科学技术创新为驱动力的上市企业，公司扎根基础研究、聚焦关键技术、引领产品升级。报告期内，紧随前沿技术发展，持续加强研发平台搭建，逐渐完备产品技术布局，研发投入金额9,464.96万元，占主要经营业务收入比重达6.53%，在真空部件、分子泵、一体机等方面开展研发攻关。

　　公司始终将知识产权战略视为核心竞争力的关键基础。公司成立了一套科学完善、覆盖全生命周期的知识产权管理体系。遵循“国内深耕基础、海外精准突破”的专利布局策略，致力于实现技术保护的多维化和风险防控的智能化，慢慢地增加知识产权在创造、应用、保护和管理等每个方面的实力，为技术创新和市场拓展构筑坚实的“护城河”。截至报告期末，公司及子公司有效知识产权共438件，其中，发明专利及实用新型专利382件，软件著作权40件；目前，子公司盛睿达检测实验室已顺利通过CMA和CNAS双重资质认证。

　　为了更好地匹配业务定位与战略规划，有效传递品牌形象，报告期内公司积极推动全称与证券简称变更事项，于2024年7月将公司全称变更为“上海盛剑科技股份有限公司”，并于8月将证券简称变更为“盛剑科技”，更直观地展示业务领域，推动公司高质量发展。

　　报告期内，公司积极参加在全球多地举办的国际性行业展会及论坛活动，如在马来西亚、日本、新加坡以及中国等地举办的SEMICON、集成电路制造年会等系列活动，以开放的姿态拥抱行业前沿交流平台。通过与国内外产业专家、企业代表等各界人士沟通交流，展示公司绿色科学技术产品，深挖行业需求与痛点，建立合作、业务联系，助力高科技制造产业转型升级与可持续发展。

　　报告期内在新加坡举行ESG与可持续发展交流会，联合举办“洞察‘芯’科技，共铸‘芯’未来”暨中国半导体附属装备及核心零部件和电子化学品材料行业交流会，出席2024上海市集成电路ESG绿色发展论坛，分享公司践行ESG理念的创新举措，围绕“绿色、低碳、可持续”等关键词，与各政企代表及业内人士探讨绿色制造实现路径。

　　为实施国际化战略，加快“走出去”步伐，报告期内，公司海外总部暨新加坡子公司正式开业。作为海外业务在供应链管理、市场推广等环节的核心枢纽，公司推进海外业务发展。成功获取多项东南亚市场订单，海外业务拓展再进一步。

　　公司牢固树立并长期践行“以投资者为本”的核心理念，通过持续稳定的现金分红政策、推行股份回购、提高信息公开披露质量等方式，促进长期资金市场高质量发展。

　　公司持续增强回报投资者意识和能力，按照相关规则要求并结合公司盈利水平、资金使用安排、经营发展需要，持续优化科学、持续、稳定的分红机制。在统筹平衡投资者回报与公司中长期发展在研发投入、生产经营等方面资金需求的前提下，为保证股利分配政策的连续性和稳定能力，公司董事会特制定《未来三年股东分红回报规划（2024年-2026年）》，提升公司分红的合理性和可预见性，保证投资者回报。

　　公司自2021年上市以来，格外的重视投资者回报，严格按照有关分红回报规划制定并执行利润分配政策。公司2020年度至2023年度利润分配情况如下：

　　为落实“提质增效重回报”行动方案，维护公司和股东利益，切实履行社会责任；同时，基于对公司未来发展前途的信心和对公司价值的判断，建立、健全长效激励机制，充分调度员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健康可持续发展，公司于报告期内推出新一轮股份回购方案。拟使用不低于人民币3,000万元（含）且不超过人民币6,000万元（含）的自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于员工持股计划或股权激励。

　　报告期内，公司依据回购计划安排，合理规划利用自有资金与银行回购专项贷款，有序推动回购方案的正常实施。公司于2025年2月13日完成回购，本次实际回1,205,900 3,023.99

　　上市公司的高水平发展离不开高水平信息公开披露。公司持续健全以投资者需求为导向的信息公开披露制度，保证信息公开披露的真实、准确、完整、及时、公平，切实维护投资者的权益。在上海证券交易所通报的2023-2024年度沪市上市公司信息公开披露工作评价结果中，公司信息披露工作获评最高评价A级（优秀），连续两年获此殊荣。未来，公司将继续严格按照监督管理要求，不断的提高优化信息公开披露工作质量，强化规范运作管理，树立良好的长期资金市场形象，积极回报投资者。

　　公司于2024年5月10日召开2023年年度股东大会，完成董事会换届选举，公司第三届董事会由本次股东大会选举的4名非独立董事及3名独立董事组成。

　　同日，公司召开第三届董事会第一次会议，选举产生公司董事长以及第三届董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会委员及主任委员（召集人）。

　　报告期内，公司董事会共召开了13次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》等法律和法规和规范性文件及《公司章程》等的规定。详细情况如下：

　　审议：1、《关于解聘公司副总经理的议案》；2、《关于公 司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》；3、 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》； 4、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证 分析报告的议案》；5、《关于公司向不特定对象发行可转换 公司债券预案的议案》；6、《关于公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》；7、《关 于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》；8、《关 于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采 取填补措施及相关主体承诺的议案》；9、《关于公司未来三 2024 -2026 10 年股东分红回报规划（ 年 年）的议案》； 、《关 于制定公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》；11、 《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次 向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》；12、 《关于修订

　　于2023年度董事会工作报告的议案》；3、《关于董事会审 2023 4 2023 计委员会 年度履职情况报告的议案》；、《关于 年度财务决算报告的议案》；5、《关于2023年年度报告及 其摘要的议案》；6、《关于2023年度募集资金存储放置与实际 使用情况的专项报告的议案》；7、《关于公司前次募集资金 使用情况的专项报告的议案》；8、《关于2023年度内部控 制评价报告的议案》；9、《关于2023年度利润分配及资本 公积金转增股本的预案》；10、《关于公司计提资产减值准 备的议案》；11、《关于2024年度董事薪酬方案的议案》； 12、《关于2024年度高级管理人员薪酬方案的议案》；13、 《关于董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督 职责情况报告的议案》；14、《关于会计师事务所2023年度 履职情况评估报告的议案》；15、《关于使用部分闲置自有 资金进行现金管理的议案》；16、《关于2024年度向银行等 金融机构申请综合授信额度的议案》；17、《关于董事会换 届选举暨提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》； 18、《关于董事会换届选举暨提名公司第三届董事会独立董 事候选人的议案》；19、《关于召开2023年年度股东大会的 议案》。

　　1 2 审议：、《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》；、 《关于选举公司第三届董事会专门委员会委员的议案》；3、 《关于聘任公司CEO的议案》；4、《关于聘任公司副总经 理的议案》；5、《关于聘任公司财务负责人的议案》；6、 《关于聘任公司董事会秘书的议案》；7、《关于聘任公司证 券事务代表的议案》；8、《关于聘任公司审计部负责人的议 案》。

　　审议：1、《关于2024年半年度报告及其摘要的议案》；2、 《关于续聘2024年度财务审计机构和内部控制审计机构的议 案》；3、《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议 4

　　4 2021 理制度的议案》；、《关于调整 年股权激励计划首次 授予部分限制性股票回购价格及回购数量的议案》；5、《关 于终止实施公司2021年股权激励计划暨回购注销限制性股 票、注销股票期权的议案》；6、《关于减少注册资本并修订

　　审议：1、《关于2023年员工持股计划第一个锁定期届满暨 解锁条件成就的议案》；2、《关于2025年度担保额度预计 的议案》；3、《关于延长公司向不特定对象发行可转换公司 债券股东大会决议有效期的议案》；4、《关于提请股东大会 延长授权董事会及其授权人士办理本次向不特定对象发行可 转换公司债券具体事宜有效期的议案》；5、《关于召开2025 年第一次临时股东大会的议案》。

　　报告期内，公司董事会下设的战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及审计委员会根据《公司章程》及各专门委员会相关议事规则开展工作，对分管的需审议事项召开专门委员会会议进行讨论和审议，充分的发挥专业职能作用，向董事会提出对应的审核意见及建议，为公司董事会作出科学决策提供专业依据。

　　报告期内，企业独立董事严格按照《公司法》《上市企业独立董事管理办法》等法律和法规、规范性文件及《独立董事工作制度》《公司章程》等规定，认真履行独立董事职责。报告期内，独立董事本着对公司、股东负责的态度，勤勉尽责，均按照法律、法规的要求出席了董事会及股东大会会议，对公司所提供的议案及相关材料来审慎判断，切实维护公司和中小股东的利益。报告期内，独立董事对历次董事会及股东大会会议审议的议案和公司其它事项均未提出异议。

　　2025年度，董事会将围绕公司年度经营目标，发挥在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科学高效决策重大事项，提升公司综合竞争力。

　　在绿色厂务系统解决方案业务领域，巩固、强化公司的行业领头羊，不断的提高市场占有率和行业影响力；凭借在国内半导体行业积累的优质客户资源和服务口碑，深度挖掘客户的真实需求，持续推进半导体附属设备及关键零部件、电子化学品材料的生产制造、客户验证、市场推广、批量出货等工作；大力推广端到端的新材料+循环再生一体化解决方案，实现用户工艺中电子化学品材料的供应，通过循环回收的工艺技术和服务能力，助力客户实现循环经济价值创造。

　　持续加大研发投入，逐渐完备公司的研发体系。研发出更多拥有自主知识产权的产品，提高设备国产化率，优化成本结构；在L/S、LOC-VOC设备量产基础上，持续推进真空设备和温控设备的机型升级、扩充和市场推广，加强完善半导体附属设备及关键零部件业务版图，持续积累研发实力并拓展关键客户，努力提升产品价值。

　　随着产能布局逐渐完备，公司将充分的发挥“华东、华中、华南”三大装备制造中心、电子材料制造中心、半导体附属设备及关键零部件制造中心产业集聚、产能等优势，保障供货稳定性，匹配下游市场需求；通过生产流程及工艺优化、加强设备管理、实施精益生产等途径，提高经营效率、提升客户服务效能。

　　公司已通过ISO9001:2015、GB/T50430-2017、ISO14001:2015、ISO45001:2018、ISO50001:2018、QC080000:2017等标准管理体系认证，CCCF-CPRZ-19:2019消防类产品认证，以及FM、CQC、AMCA产品强制性认证。公司将继续秉承“经营效率化、制造标准化、质量信赖化、顾客满意化”的质量方针，贯彻TQM全员参与的质量理念，搭建从供应商管理、进料检验、过程管理、出货控制、客户质量发展要求等方面全流程的质量管理体系，并围绕生产经营目标，认真贯彻执行产品质量标准、品质衡量准则、规范规定，保证质量管理工作的连续性、有效性，积极运用PDCA 8D QC FMEA QCP QCC

　　公司将持续以强化经营管理效益和效率为导向，加强完善内部控制体系，保证日常运营活动的正常运转；另一方面，公司也会促进加强团队建设、人才建设，有效发挥公司内部协同效应。严控管理风险，全面提升管理水平，使信息传递更准确及时，为经营决策提供有效依据。

　　随着海外总部新加坡子公司正式开业，作为公司海外业务在供应链管理、市场推广等环节的核心枢纽，公司将进一步围绕海外总部推进海外营销体系、研发平台搭建等工作；聚焦东南亚半导体产业市场机遇，加大海外市场开拓力度，与客户深入沟通，推动公司现有产品的前端导入；密切关注前沿技术趋势与国际化发展，推动与新加坡知名高校院所开展产学研深度合作。

　　通过将董事会下设的“战略委员会”调整为“战略与ESG委员会”，增加ESG工作职责，提升公司ESG管理水平，推动公司可持续、高质量发展；成立ESG工作小组，融合公司发展战略，梳理、设立明确的ESG目标并有效执行，完善ESG体系建设；积极参加国内外ESG组织，参与行业标准制定，结合上下ESG

　　公司秉持高质量发展理念，坚持以保护投资者权益为重心，以为股东和社会创造价值为宗旨，积极践行规范运作下的高质量发展，努力为投资者和资本市场《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规要求并结合实际经营情况，不断完善信息披露管理，建立健全公司内部控制体系，促进公司规范运作，提升公司治理水平。

　　为实现公司的发展战略和经营目标，公司将遵循“以人为本”的人才战略，通过强化内部培训与引进外部人才相结合，遵循提高效率、优化结构和保证公司未来发展相结合的原则，为公司长期战略目标的实现提供有效的人力资源保障。

　　2025年，公司将完善激励机制，充分利用上市公司资本平台优势，进一步完善长、中、短期绩效考核与激励机制，增强对行业内人才吸引力。

　　在追求经济效益、实现长远发展的同时，公司积极履行企业社会责任，对外持续改善并优化与供应商、客户的伙伴关系；对内积极改善员工的工作与生活环境，推行6S管理体系，促进公司与员工、供应商、客户、社会共同发展。同时，公司高度重视投资者关系管理工作，通过多种渠道加强与投资者的联系和沟通，为公司树立良好的资本市场形象。

　　2025年，站在新的历史起点，面对新的内外部形势，公司全体董事将逐步加强学习，切实增强责任感和使命感，把握大局，抢抓机遇，合理配置资源，提升发展质量，改善经营管理，不断提高公司核心竞争力，持续为全体股东创造价值，推动企业可持续健康发展。

　　本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议通过。请各位股东及股东代表予以审议。

　　2024年，公司监事会依照《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，认真履行监督职责，积极维护全体股东及公司的利益。对公司在生产经营、财务运作等方面的重大决策事项、重要经济活动等都积极参与了核查，并提出意见和建议，对公司董事、高级管理人员等履行职责情况进行了有效的监督，保障了股东权益、公司利益和员工合法权益，促进了公司规范运作水平提高。现将2024年度监事会的工作情况报告如下：一、2024年度监事会的工作情况

　　公司于2024年5月10日召开2023年年度股东大会，选举产生公司第三届监事会2名非职工代表监事，与公司于2024年4月17日召开的2024年第一次职工代表大会选举产生的1名职工代表监事，共同组成公司第三届监事会，完成监事会的换届选举。同日，公司召开第三届监事会第一次会议，选举产生监事会主席。

　　2024年度，公司监事会共召开十次会议，审议议案共计34项，历次召集召开程序均符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，形成的决议合法有效。具体如下：

　　审议：1、《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券 条件的议案》；2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司 债券方案的议案》；3、《关于公司向不特定对象发行可转换 公司债券方案的论证分析报告的议案》；4、《关于公司向不 特定对象发行可转换公司债券预案的议案》；5、《关于公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析 报告的议案》；6、《关于公司前次募集资金使用情况的专项 报告的议案》；7、《关于公司向不特定对象发行可转换公司 债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案》； 8、《关于公司未来三年股东分红回报规划（2024年-2026年） 的议案》；9、《关于制定公司可转换公司债券持有人会议规

　　审议：1、《关于2023年度监事会工作报告的议案》；2、《关 于2023年度财务决算报告的议案》；3、《关于2023年年度 报告及其摘要的议案》；4、《关于2023年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告的议案》；5、《关于公司前次募 集资金使用情况的专项报告的议案》；6、《关于2023年度 内部控制评价报告的议案》；7、《关于2023年度利润分配 及资本公积金转增股本的预案》；8、《关于公司计提资产减 值准备的议案》；9、《关于2024年度监事薪酬方案的议案》； 10、《关于监事会换届选举暨提名公司第三届监事会非职工 代表监事候选人的议案》。

　　审议：1、《关于2024年半年度报告及其摘要的议案》；2、 《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》；3、 《关于修订公司

　　审议：1、《关于公司2024年第三季度报告的议案》；2、《关 于公司计提资产减值准备的议案》；3、《关于调整2021年 股权激励计划首次授予部分限制性股票回购价格及回购数量 的议案》；4、《关于终止实施公司2021年股权激励计划暨 5 回购注销限制性股票、注销股票期权的议案》；、《关于减 少注册资本并修订

　　审议：1、《关于2025年度担保额度预计的议案》；2、《关 于延长公司向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议 有效期的议案》。

　　报告期内，全体监事认真出席股东大会、列席董事会会议，对会议议程、表决程序、表决结果和决议事项是否符合国家的法律法规、《公司章程》以及是否维护股东的利益等进行了有效监督；对公司生产经营活动、财务状况、管理层经营决策、公司的规范运作等情况进行监督和核查。

　　报告期内，公司依法经营，公司股东大会、董事会、监事会会议的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序及决策内容合法有效；企业内部控制制度健全，未发现公司有违法违规的经营行为；董事会认真执行股东大会的各项决议、认真履行股东大会的各项授权；公司董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责，无违反法律、法规、《公司章程》损害公司利益和侵犯股东权益的行为；公司信息披露真实、准确、完整、公平、及时。

　　报告期内，监事会对公司财务运作情况、财务管理等情况进行监督，审议了2023年年度报告、2024年第一季度报告、2024年半年度报告、2024年第三季度报告及相关文件。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好、财务数据真实准确；定期报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部制度的各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了报告期内的经营情况和财务状况；中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告符合《企业会计准则》的有关规定，真实反映了经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　报告期内，监事会对公司对外担保及资金占用情况进行了核查，公司不存在为控股股东及关联方提供担保的情况，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够遵守相关法律法规的规定，不存在控股股东及其他关联方占用资金的情况，也不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用的情形。

　　报告期内，公司在2023年度权益分派完成后，对尚未解除限售的限制性股票的回购价格和回购数量进行相应的调整。监事会认为：公司董事会对于2021年股权激励计划首次授予部分限制性股票回购价格及回购数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案修订稿）》的规定，审议程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。监事会同意公司此次调整事项。

　　经审慎研究，公司终止实施2021年股权激励计划，与之配套的有关文件一并终止。监事会认为：公司终止实施2021年股权激励计划暨回购注销限制性股票、注销股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件以及《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2021年股权激励计划（草案修订稿）》等相关规定，本次终止及回购注销事项不会对公司日常经营和未来发展产生重大影响，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意公司本次终止实施2021年股权激励计划暨回购注销限制性股票、注销股票期权事项。

　　监事会对公司内部控制评价报告进行了审核，认为单位现在有的内部控制制度符合相关法律、法规的规定和监管要求，在所有重大方面基本保持了与公司业务及管理相关的有效的内部控制，不存在重大缺陷。公司编制的内部控制评价报告真实、完整地反映了公司内部控制制度的建立、健全和执行情况。

　　2025年度，监事会将继续严格按照国家有关法律和法规和《公司章程》的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

　　1、监督公司依法运作情况，列席公司董事会会议，积极督促内控体系的建设与有效运行。

　　2、检查公司财务情况。通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督。

　　3、重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、资金管理、关联交易等重特此报告。

　　本议案已经公司第三届监事会第九次会议审议通过。请各位股东及股东代表予以审议。

　　公司2024年度财务报表按照企业会计准则的规定编制，并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了中汇会审[2025]5181号标准无保留意见的审计报告。现将公司2024年度财务决算情况报告如下：

　　《关于 年年度报告及其摘要的议案》已经公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议审议通过。具体内容详见公司于2025年4月24日在上海证券交易所网站（）披露的《2024年年度报告》及《2024年年度报告摘要》。

　　根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引——发行类第7号》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司编制了截至2024年12月31日的《上海盛剑科技股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》。

　　公司聘请的中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对上述报告进行了核查并出具了《上海盛剑科技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。

　　本议案已经公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议审议通过。具体内容详见公司于2025年4月24日在上海证券交易所网站

　　（）披露的《前次募集资金使用情况的专项报告》（公告编号：2025-016）和《前次募集资金使用情况鉴证报告》等文件。

　　司母公司报表中期末未分配利润为人民币446,685,567.39元。经董事会决议，公司2024年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　1、公司拟向全体股东（公司回购专用证券账户除外）每股派发现金红利0.125元（含税）。截至2025年4月22日，公司总股本149,074,060股，扣除公司回购专用证券账户中1,714,900股，以此计算合计拟派发现金红利18,419,895.00元（含税）。

　　本年度公司现金分红总额18,419,895.00元。本年度以现金为对价，采用集中竞价方式实施的股份回购金额16,441,918.60元，现金分红和回购金额合计34,861,813.60元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例29.08%。其中，以现金为对价，采用集中竞价方式回购股份并注销的回购（以下简称“回购并注销”）金额0元，现金分红和回购并注销金额合计18,419,895.00元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例15.36%。

　　如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续公司总股本及回购专用证券账户中股数发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本议案已经公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议审议通过。公司监事会已对该事项发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于2025年4月24日在上海证券交易所网站（）披露的《关于2024年度利润分配方案及提请股东大会授权董事会制定2025年中期分红方案的公告》（公请各位股东及股东代表予以审议。

　　根据相关法律法规和《公司章程》等规定，结合公司实际情况，在充分体现短期和长期激励相结合、个人和团队利益相平衡的设计要求及保障股东利益、实现公司与管理层一起发展的前提下，制定了2025年度董事薪酬方案。具体情况如下：

　　1、在公司任有实际工作岗位职务的非独立董事，按其在公司担任实际工作岗位职务与级别、依据公司薪酬管理相关制度领取薪酬，不再另行领取董事津贴。

　　本议案已经公司第三届董事会第十一次会议审议，全体董事回避表决。具体2025 4 24

　　露的《关于2025年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2025-019）。

　　根据有关规定法律法规和《公司章程》等规定，结合公司实际情况，在充分体现短期和长期激励相结合、个人和团队利益相平衡的设计要求及保障股东利益、实现公司与管理层共同发展的前提下，制定了2025年度监事薪酬方案。具体情况如下：

　　1、在公司任有实际工作岗位职务的监事，按其所任岗位领取薪酬，不再另行领取监事津贴。

　　本议案已经公司第三届监事会第九次会议审议，全体监事回避表决。具体内容详见公司于2025年4月24日在上海证券交易所网站（）披露的《关于2025年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2025-019）。

　　根据生产经营发展的需要，公司及控股子公司拟向银行等金融机构申请不超过30亿元人民币的综合授信额度，授信业务种类包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证、国际信用证、票据贴现、保函等。上述授信额度不等于公司的实际融资金额，在该额度内，公司的实际融资金额以银行等金融机构与公司实际发生的融资金额为准。

　　在授权期限内，该授信额度可以循环使用。董事会提请股东大会授权管理层在股东大会批准的额度内审批上述相关事宜并签署有关规定法律文件，授权期限自本次股东大会审议通过之日起至2025年年度股东大会结束之日止。